Wniosek o udzielenie zezwolenia na pośredniczenie w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

                                                  ul. Sienna 3, 00-919 Warszawa

                                                  ADRES ELEKTRONICZNEJ SKRZYNKI PODAWCZEJ KNF:

                                                  [email protected]

WNIOSEK O UDZIELENIE ZEZWOLENIA NA POŚREDNICZENIE W ZBYWANIUI ODKUPYWANIU JEDNOSTEK UCZESTNICTWA LUB TYTUŁÓWUCZESTNICTWA¹

1. WNIOSKODAWCA

INFORMACJE O PODMIOCIE

Nazwa:

Finanse Inwestycyjne S.A.

Siedziba i adres:

ul. Polna 12, 30-001 Kraków

Numer KRS:

0000123456

Numer NIP:

123-45-67-890

Telefon:

+48 12 345 67 89

Adres e-mail:

[email protected]

Adres elektronicznej skrzynkipodawczej:

/FinanseInwestycyjneSA/SkrytkaESP

PEŁNOMOCNIK USTANOWIONY DO REPREZENTACJI PODMIOTU

      Tak                             Nie

Imię i nazwisko:

Jan Kowalski

Kancelaria:

Kancelaria Prawnicza Kowalski i Wspólnicy

Adres:

ul. Kwiatowa 5, 30-002 Kraków

Telefon:

+48 12 345 98 76

Adres e-mail:

[email protected]

Adres elektronicznej skrzynkipodawczej:

/KancelariaKowalski/SkrytkaESP

2. PRZEDMIOT WNIOSKU

Na podstawie art. 32 ust. 2 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszamiinwestycyjnymi („Ustawa”), wnoszę o udzielenie zezwolenia na pośredniczenie w zbywaniu i odkupywaniu:

    jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych

    tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych

    tytułów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do Europejskiego Obszaru    Gospodarczego

3. NIEODPŁATNE DORADZTWO INWESTYCYJNE

    podmiot będzie świadczyć nieodpłatne doradztwo inwestycyjne

    podmiot nie będzie świadczyć nieodpłatnego doradztwa inwestycyjnego

4. ZAŁĄCZNIKI DO WNIOSKU²

A. Obowiązkowe załączniki:

    statut, umowa spółki albo inny dokument określający formę prawną Wnioskodawcy oraz zaświadczenie albo    oświadczenie o wpisie do właściwego rejestru³;    schemat i opis powiązań kapitałowych;    ostatnie sprawozdanie finansowe wraz ze sprawozdaniem z badania, a w przypadku braku sprawozdania finansowego -    inne dokumenty i informacje przedstawiające rzetelnie aktualną sytuację finansową Wnioskodawcy;    plan działalności określający zakres usług świadczonych przez podmiot⁴;    wskazanie funduszy, których jednostki uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa będą zbywane i odkupywane za    pośrednictwem Wnioskodawcy;    dokumenty określające sposób i warunki prowadzenia zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa lub tytułów    uczestnictwa;    dokumenty określające szczegółowo sposób dokonywania wpłat i wypłat związanych z prowadzeniem zbywania    i odkupywania jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa;    wskazanie miejsc, w których będzie prowadzone zbywanie i odkupywanie jednostek uczestnictwa lub tytułów    uczestnictwa;    opis warunków technicznych i organizacyjnych wykonywania działalności w zakresie zbywania i odkupywania jednostek    uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa;    wskazanie osób odpowiedzialnych za wykonywanie działalności w zakresie zbywania i odkupywania jednostek    uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa wraz z informacją o imieniu, nazwisku, kwalifikacjach i doświadczeniu tych osób oraz    opisem sposobu wykonywania przez te osoby obowiązków i czasu ich wykonywania;    informacje o przeszkoleniu pracowników w zakresie procedur zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa lub    tytułów uczestnictwa⁵;    procedury zapobiegające ujawnieniu lub wykorzystaniu informacji stanowiących tajemnicę zawodową;    procedury kontroli wewnętrznej;    zasady przechowywania i archiwizowania dokumentów związanych z prowadzeniem zbywania i odkupywania jednostek    uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa;    dane osób zarządzających podmiotem, o którym mowa w art. 32 ust. 2 Ustawy, lub prowadzących sprawy tego    podmiotu oraz osób nadzorujących działalność tego podmiotu, wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych    oraz informacje z Krajowego Rejestru Karnego;    zaświadczenie o niezaleganiu w podatkach albo stwierdzające stan zaległości, wydane zgodnie z przepisami ustawy z dnia    29 sierpnia 1997 r. - Ordynacja podatkowa;    kopia umowy o uczestnictwo w systemie rekompensat, zawartej pod warunkiem uzyskania przedmiotowego zezwolenia,    z Krajowym Funduszem Gwarancyjnym – w przypadku podmiotu, który podlega obowiązkowi    uczestnictwa w systemie rekompensat, o którym mowa w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami    finansowymi;    kopia umowy ubezpieczenia od odpowiedzialności cywilnej związanej z prowadzeniem działalności, o której mowa w art.    32 ust. 2 Ustawy – w przypadku podmiotu, o którym mowa w art. 32 ust. 2d tej ustawy;    ustanowienie pełnomocnictwa⁶;    dowód uiszczenia opłaty skarbowej za ustanowienie pełnomocnictwa.

B. Inne załączniki:    1.    2.    3.

5. PROCEDURY I REGULACJE WEWNĘTRZNE PODMIOTU:

Podmiot oświadcza, że opracował i wdroży po uzyskaniu zezwolenia KNF na wnioskowaną działalność:

    procedurę postępowania w przypadkach złożenia wniosków, o których mowa w § 3 ust. 1 i § 5 ust. 1, oraz w przypadkach,    o których mowa w § 5 ust. 11 i 12 Rozporządzenia (zgodnie z § 6 ust. 1 Rozporządzenia);    procedurę dostępu do systemów teleinformatycznych (zgodnie z § 19 ust. 4 Rozporządzenia);

    politykę w zakresie przeprowadzania szkoleń i potwierdzania wiedzy i kompetencji (zgodnie z § 49 ust. 1 i 2    Rozporządzenia);    procedurę anonimowego zgłaszania naruszeń przepisów Ustawy, jakich dopuścili się pracownicy podmiotu (zgodnie z art.    237b Ustawy).

6. OSOBY PODPISUJĄCE WNIOSEK:

Dnia: 2023-10-27 r.                                 (data wypełnienia wniosku)

1. Anna Nowak2. Jan Kowalski3. Maria Zielińska

                                                            (podpisy osób uprawnionych do reprezentowania Wnioskodawcy)⁷

OSOBY ODPOWIEDZIALNE ZA KONTAKT Z UKNF     Anna Nowak            Jan Kowalski            +48 12 345 67 89, [email protected]